中国企业赴香港上市，需要取得中国证监会的备案通知书。根据港交所上市规则，中国企业需在上市聆讯审批日期至少4个营业日之前提交“备案通知书”。只有通过港交所的上市聆讯，企业才可以在港交所挂牌上市。
上周(2025年12月29日至2006年1月4日)中国证监会国际司共对13家企业(全部在香港上市)出具境外发行上市备案补充材料要求，具体如下：
博瑞医药、靖因药业、鼎泰药研、森亿医疗、浙江医学、蔓迪国际、禹王生物、自然堂、天农集团、涛涛车业、嗨学网、国信服务、智慧互通。
本周(2026年1月5日—2026年1月9日)中国证监会国际司国际司共对10家企业(全部在香港上市)出具补充材料要求，具体如下：
丰疆管理、富瀚微、华付技术、东山精密、高光制药、明宇制药、山金国际、首创证券、安克创新、享道出行。
丰疆管理
请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：
一、关于股权架构搭建及返程并购的合规性。请说明
1）持股5%以上的股东是否履行《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（37号文）的外汇登记，以及境内机构股东是否履行对外投资等境内监管程序；
2）红筹架构搭建过程中，涉及收购境内主体的，请说明交易对价、定价依据、税费缴纳等情况，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》；
3）境内运营主体历史上涉及减资的，请说明交易对价、定价依据及公允性，相关决策程序履行及税费缴纳情况，是否涉及虚假出资、抽逃出资，是否符合《公司法》和税收相关法律法规；
4）股权架构搭建及返程并购过程符合当时有效的外汇管理、境外投资、外商投资、税务管理等监管规定的结论性意见。
二、请根据《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号：备案材料内容和格式指引》要求，详细说明发行人及境内运营主体设立情况及设立以来股本和股东变化情况，包括但不限于增资入股、股份转让及相关价款支付情况；穿透说明持股5%以上股东的基本情况，境外私募基金中是否存在境内投资人；律师就发行人及境内运营主体设立及历次股权变动是否合法合规发表核查意见。
三、请补充说明境内运营实体广告、无人驾驶、辅助驾驶、第二类增值电信业务等业务开展情况，是否取得必要的资质和许可，是否涉及外资限制或禁止准入领域。你公司研发的高精度定位技术是否涉及外资限制或禁止准入领域。
四、请补充历史上搭建和拆除协议控制架构的具体情况。
五、请补充说明募集资金具体用途以及境内、境外用途所占比例，募集资金用途所履行的相关审批、核准或备案程序情况；涉及境外募投项目的，说明履行境外投资审批、核准或备案程序情况。
六、请补充说明股权激励计划章程或协议，具体人员构成、任职情况及受益份额，股权激励采用信托架构的原因，信托所涉相关合约的主要内容，包括但不限于信托的具体方式、信托管理权限、信托或资产管理费用、合同的期限及变更终止的条件、信托资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款等。
七、
1）请公司说明开发、运营的APP、小程序等产品情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及敏感信息，以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；
2）请公司说明是否存在向第三方提供信息的情形，是否涉及对个人信息进行处理，是否涉及信息数据出境和对外提供情况，是否按照《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规规定，履行了数据安全、个人信息保护等义务和必要的监管程序。
八、请用通俗易懂的语言说明你公司业务经营模式，业务涉及AI的应用场景、具体功能等。请补充说明选择深圳市丰疆管理有限公司提交备案的原因。
FJD 丰疆智能，递交IPO招股书，拟赴香港上市，摩根士丹利、中金公司联席保荐
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107718/documents/sehk25092602962_c.pdf
富瀚微
请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：
一、请就发行人设立及历次股权变动是否合法合规出具结论性意见。
二、请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》要求，
1）对持股5%以上股东杰智控股有限公司进行穿透核查；
2）说明发行人股本中国有股份相关情况（不限于控股股东和实际控制人）。
三、请说明备案材料及招股说明书关于发行上市方案内容不一致的原因。
四、请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》要求，
1）说明发起人的基本情况；
2）说明发行人主要业务、主要产品或服务情况，比如特许经营权、主营业务收入的主要构成以及境外经营总体情况等。
富瀚微，递交IPO招股书，拟赴香港上市，华泰国际独家保荐 | A股公司香港上市
富瀚微招股书链接：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107810/documents/sehk25102800349_c.pdf
华付技术
请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：
一、请说明：
1）发行人历次增资及股权转让定价依据，是否实缴出资，是否存在未履行出资义务、出资方式存在瑕疵的情形，并就发行人设立及历次股权变动是否合法合规出具明确结论性意见；
2）请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》要求，对发行人历史沿革中是否存在股份代持情形进行核查；
3）发行人关于香港华付技术、华付技术国际两家境外控股子公司涉及的设立及股权转让事项未履行境外投资手续是否合法合规出具明确结论性意见，及当前手续办理进展情况；
4）发行人其他股东正奇科技、仲凯盛堂、星联网科技涉案股权已被冻结，请进一步说明案件进展情况。
二、请说明最近12个月内新增股东入股价格的合理性，该等入股价格之间存在差异的原因，并就是否存在利益输送出具明确结论性意见。
三、请说明：
1）以通俗易懂的语言详述业务模式及涉及AI大模型的具体情况，包括应用场景、具体功能等；
2）发行人及下属公司经营范围包含“广告设计、代理、制作；数据库及计算机网络服务；数字文化创意内容应用服务”的具体情况，是否实际开展相关业务及具体运营情况，是否已取得必要的资质许可；
3）发行人及下属公司经营范围及实际业务是否涉及外商投资准入限制或禁止领域及相关判断依据，本次发行上市前后是否持续符合外商投资准入政策要求。
四、请就发行人股东（中信证券，持股3%）与本次发行上市保荐机构（中信香港）存在关联关系是否影响中介机构客观、公正执业出具结论性意见。
五、请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。
华付技术，递交IPO招股书，拟赴香港上市， 中信证券、农银国际联席保荐
华付技术招股书链接：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107755/documents/sehk25093003486.pdf
东山精密
请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：
一、请补充说明你公司医疗器械生产、佣金代理、信息技术及社会经济咨询服务、太阳能产品系统的生产安装销售、太阳能工业技术研究咨询服务等业务开展情况，是否取得必要的资质许可。
二、请补充说明你公司及下属公司经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》领域。
三、请补充说明本次发行完成前后，你公司控股股东、实际控制人持有发行人股份质押情况是否可能导致重大权属纠纷，或导致发行人控股股东发生变化。
四、请补充说明你公司境外子公司涉及的境外投资、外汇登记等监管程序具体履行情况，并就合规性出具结论性意见。
五、请补充说明你公司境外募投项目详细情况及履行境外投资审批、核准或备案的情况。
东山精密(002384)，递交IPO招股书、拟赴香港上市，瑞银、海通国际、广发证券、中信证券联席保荐 | A股公司香港上市
东山精密招股书链接：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107868/documents/sehk25111801080_c.pdf
智慧互通
请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：
一、请补充说明：
1）请你公司出具专项说明，详细说明你公司业务涉及AI大模型的具体情况，大模型的应用场景、具体功能等；
2）请你公司出具专项说明，详细说明你公司开展的植入广告宣传业务的具体经营模式、报告期内收入规模及占比及客户情况等；
3）你公司及下属公司业务及经营范围包含广告设计、代理；广告制作；广告发布；设计、制作、代理、发布国内各类广告；从事广告业务；市场调查；卫星导航多模增强应用服务系统集成；卫星遥感应用系统集成；卫星技术综合应用系统集成；医学研究和试验发展；房地产开发；增值电信业务；互联网数据服务；人工智能公共数据平台；数据处理和存储支持服务；大数据服务；数据处理服务；卫星遥感数据处理；数据处理等的具体情况，请补充说明是否实际开展相关业务及具体运营情况，是否已取得必要的资质许可；
4）请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》对发行人下属公司、分支机构业务及经营范围是否涉及限制或禁止外商投资领域逐一核查，请律师出具明确结论性意见。
二、请补充说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。
三、请补充说明你公司过往三次辅导备案的情况，是否计划继续推进A股上市及具体安排，是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形。
四、请补充说明你公司历次增资及股权转让价格、定价依据及价格差异原因，是否存在对价异常，并就你公司设立及历次股权变动是否合法合规出具结论性意见。
五、请补充说明你公司下属公司重庆爱通行科技有限公司、车巢（上海）智能科技有限公司、智慧互通科技股份有限公司石家庄分公司的税务清算手续及工商注销手续的办理进展。
六、请你公司补充说明未决诉讼的具体情况及最新进展，相关情形是否可能会对你公司未来经营产生重大不利影响，是否可能会对本次发行构成实质障碍，相关未决诉讼是否充分披露。
七、你公司员工持股计划包括少量外部人员，请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》股权结构与控制架构核查要求补充说明相关人员的入股价格、作价依据、价格公允性、资金来源，如入股价格与员工相同或相近，应当说明是否存在利益输送，并出具明确的结论性意见。
智慧互通，递交IPO招股书，拟赴香港上市，中信证券、建银国际联席保荐
智慧互通招股书链接：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107835/documents/sehk25103102558_c.pdf